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证券公司年终个人工作总结

时间:2021-09-14 18:50:33 证券公司 我要投稿

证券公司年终个人工作总结5篇

  总结是在某一时期、某一项目或某些工作告一段落或者全部完成后进行回顾检查、分析评价,从而得出教训和一些规律性认识的一种书面材料,它可以有效锻炼我们的语言组织能力,不如立即行动起来写一份总结吧。我们该怎么去写总结呢?下面是小编帮大家整理的证券公司年终个人工作总结,希望对大家有所帮助。

证券公司年终个人工作总结5篇

证券公司年终个人工作总结1

  时光飞逝,犹如白驹过隙。在即将过去的20xx年,证券行业迎来了更多的机遇和更为激烈的挑战。xx的大厦不是一天建成的,发挥众人的智慧,把个人正确思想,那就是崛起xx证券的精神和信心,变成群体的思维,落实于群体行为,从而把个体事业,变为集体的追求。

  20xx年我主要的工作如下:

  1.近一年来,随着市场竞争压力的加剧,来营业部谈费率、转托管的客户异常的多,我因为身处前台,所以接触了很多这样的客户,和客户谈费率、套近乎,这样的工作已经是日常工作重要的组成部分,在与这样客户的交谈中,我深知攻城为下、攻心为上的策略,与客户建立感情基础是能不能把客户留下的关键,对于一些市值较大,需求较为复杂的客户要求转托管的,我即尽人之所能事,通过自己的努力,通过同事们的帮助,对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

  2.在县城拓展客户,寻找营业部的下线,先后到xx、xx苦苦寻觅发展经纪人,最后在xx发展了一名兼职经纪人。

  3.手机营销的工作,自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动以来,我一直给周边的客户营销我公司的炒股手机,以配合总部的这次营销行动,最后成功的营销了xx客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

  4.短信咨询的工作,因公司在移动平台的使用上,耗资巨大,总部已察觉此问题,长此以往要做冤大头,遂发号各营业部立即停止使用该移动短信平台,改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具―移动飞信。当然,要想发飞信,就得加飞信!客服部在一段时间内完成了由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作,本人认真的配合客服部的方经理的工作。

  5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句从老工作人员中常听到的话,的确也是如此!我在从事这项工作的时候具体表现为,每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面的看法以及个股的推荐,对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐,有的口味重,有的口味淡,真是众口难调!做好这项工作还是要多加强学习,积累经验,把自己水平提高是硬道理啊!

  6.与客户建立长久的合作感情,客户是我们的生活的源泉,是我们公司事业长青之树的根基,为了这一点,我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工作,虽然有时候客户给我们冷脸看,但是我们希望用我们胸中的热情去融化客户心中的那块坚冰,正是因为这样,一些客户和我们成为了忘年交。

  7.配合电脑部做好机房测试工作,机房历来有营业部的心脏之称,机房的安全是营业部能安全正常运营的保证,所以营业部周六常常出现我的身影,因为我在做测试。

  8.最近行情比较活跃,董事长号召我们要走出去,要做行商。所以市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传,搞营销。我随他们先后走访了xx小区、xx小区、xx小区、xx公园等地,从这些活动中认识到了我们要以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司,才能收到事半功倍的效果。

  千里之行,始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思路的指引下,只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习,我们必将站上胜利的巅峰。

证券公司年终个人工作总结2

  ××年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

  工作主要成绩如下:

  ⒈××年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

  ⒉顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

  ⒊完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。

  ⒋完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

  ⒌完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

  ⒍成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

  ⒎顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

  ⒏顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

  ⒐抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

  从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它×、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

  成绩的取得究其原因,主要是因为:

  ⒈在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。

  ⒉银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

  ⒊数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

  ⒋正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在问题与不足:

  ⒌技术业务还有待深入全面了解。

  ⒍对网络方面知识和动手能力有待加强。

  ⒎在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

  ⒏在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。

  ⒐平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。

  ⒑加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。

  改进措施:

  ⒈在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。

  ⒉主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。

  ⒊对公司推出的新产品及时了解。

  ××年工作计划:

  ⒋争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

  ⒌个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

  ⒍在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调能力。

  部门及公司下一步发展的建议

  部门:

  ⒎加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。

  ⒏对工程、加班情况能形成制度,进行串休。

  ⒐部门能有一个值班手机。

  公司:

  多提供一些培训机会给大家。

  ⒈我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。

  ⒉多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而加强集体团队协作精神。

证券公司年终个人工作总结3

  XX年已经过去,回首过去,XX是坚持的一年,所有的一切都已经过去,唯有坚持的心不曾动摇、没有改变,坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持的。

  一直以来,电话营销都是我所坚持在做的,记得年初所有人都已经搬到xx路营业部了,唯有我们团队还在青春坊奋斗,经过一个寒冷的冬天,那时的环境虽然非常刻苦,但是没有任何借口,我们都在一起努力,打陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户,我们有计划的做到我们该做的,虽然天气寒冷,但是我们的心很火热,新人进来也是和我们一样电话营销,确实在艰苦的条件下,坚持下来的都很了不起,注定能够得到自己想要的,实现心中的目标,随着3月份我们搬进庆春路8楼,不会在冷了,环境也好很多,那时经历着电话营销部门的设立,我从此有了更多的时间,那时电话营销我放下了,新组建的电话营销部门经历着半年多的磨合,虽然成绩不尽如人意,但是确实规模大了,团队的两名成员成为电话营销部门的小组长,也得到了一定的锻炼。

  自从电话营销团队管理抽出以来,也面临着自己的重新定位,那时对我来说,也是充满模糊,通过和领导的沟通,我开始筹划更多的事情:银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等,当开始考虑团队的未来发展的时刻,银行一直是我们团队最大的弱项,因为这三年,银行渠道基本上都没有争取过,放弃的更多,在4月份我们团队近15人的团队仅仅有两个银行网点,说出去和其他营业部的区域经理分享的时候,他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩,从此我开始重视银行渠道,第一个开始重视的是农行秋涛路支行,这个网点合作时间最久,关系处理最好,但是过去的三年对他们的贡献基本上没有,第一次拜访钱行长的时候,我没有提任何要求,首先满足他们的三方任务要求,那一次合作以后,银行对我们才开始重视,关系更深一步。

  此后我们不断去开发新的渠道,最终开发出农行上泗支行和农行浣沙支行的银行渠道,另外民生银行和深发展银行也开始接触,沟通合作的事情,曾经给自己下了一个任务:平均两个人至少要有一个银行渠道,年终必须完成。

  离这个目标最后还是没有完成,但是在年末的基金销售过程中,银行一直以来都是我们的弱项,但是通过银行完成的任务确是不错的,通过这次资源的互换合作,让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意义,更多的人选择了走出去,进行联合营销,和农行上泗支行在转塘地区的第一次合作举办交流会,达到了我们的期望目标,虽然结果并不是很好,但是打开了局面,对于后期的合作大家都充满希望和期待,无论是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景,以后或许可以做更多的尝试,目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家:农行秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

  从团队的内部管理来说,年初我们一直坚持的早早会持续了下来,并经过改革创新之后得到了所有人的认可,参与积极性大幅提高,早会内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号,通过消息解读,新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力,提高自我表达的能力,通过不断的强化,出去就能够和客户进行沟通,当天气冷下来了,经常有人迟到,通过一定的惩罚,主要是通过罚一本书的方式,告诉这是不对的,故意经常迟到的现象得到控制,一大批人能够做到准时到,养成了好的`习惯;另外团队原来会议较多,经过改革以后,团队仅留下了周例会,平时小组不开会,一周碰头一次,让每个人了解团队所有成员的情况,并且了解自己在团队中扮演的角色,周例会结束后会安排一个人分享自己的经验,对新人的启发较大,对演讲者更是一种学习提升的机会。

  因为周例会都是安排在团队长会议结束后,经常一开就到晚上六七点钟,因为事先沟通过,周一的例会是没有时间限制的,所有的事情结束后就结束,周而复始的坚持,每个人都知道了周一要开会,甚至有时候我们开会到5点,看到大家都还在等,这种状态真的很好;除了周例会以外,每个月也会安排一次月度例会,对团队表现卓越的进行奖励,虽然这种奖励并没有多少钱,但是这份荣誉必须给到,这是团队的一种认可,种种规矩定下来后,自己也不会太累,乃至到今年8月份我们团队一下扩展到二十多人,都能够控制。

  通过每天、每周的接触,大家天天都能够碰到一起,关系也慢慢熟悉起来,感情也逐步变深,这也许就是团队的凝聚力。

  在团队的活动方面,一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动,这一点要感谢罗总教给了我,团队每个月至少要有一次集体活动,像往常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等,紧张的工作确实给我们很大的压力,再忙也要懂得适当的调整和休息,因为4月份我们取得了突出的成绩,在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流,那是一次非常愉快的经历,虽然花了不少银子,这样的活动大家集体参加,感觉非常好,美好的东西总是让人怀念,以后每年也需要这样一两次的户外活动。

  在人员引进方面,年初团队自身做了一次招聘,总共当时有8个人参加培训,最终签约的有5个,留存率还是比较高的,当时团队签约的有十多个,实习的有四五个,一起将近20人,从4月以后,团队基本上暂停了招聘,主要是学校的毕业生为主,一直持续到11月,行情一直低迷,团队出现人员流失,当然我一直坚信,离开都是有理由的,但是作为把大家带进来的,没有让大家赚到钱,我是有责任的,团队最多人数达到22人,在八九月份,那是考验最大的时候,那时基本上停掉了新人的引进,从开始有人提出离职的时候,我想作为一个团队没有招聘长期的生存会成为问题,有进有出,这才是一个健康的营销团队,20xx年对团队的要求势必更加严格。

  对于自身的发展来说,XX年更多的偏向了团队管理,个人的业绩并不好,曾经记得XX年初给自己定下了5000万的客户资产,最终在XX年初达到了,在XX年12月31日,看客户的资产损失将近1/3,到下半年基本上暂停了个人的开发,我也不知道是不是给自己找理由,但是每个月的业绩确实很不理想,虽然营业部对我没有考核,但是作为一名证券从业人员,谁都知道没用客户真的很难生存,不仅在客户开发方面放松了很多,同时客户服务也缺乏持续性,只是对部分关系较好的客户联络较多,大量的客户已经基本上忘记了联系,客户关系也没用以往那么用心,因为对客户没有以往那么关心,转介绍的数量大大减少,坚持该坚持的,这也许是今年最大的不足。

  如果说XX年还有什么遗憾,应该就是和我一样坚持在财通、在证券行业的兄弟姐妹们,辛辛苦苦的一整年,没有赚到钱,没有过上有品质的生活,年底了,回家甚至囊中羞涩,但是我坚信我们的付出会有回报,所有的遗憾,只要还在坚持,我们的20xx,不要像去年这样狼狈,一定要实现我们的财务自由。

证券公司年终个人工作总结4

  20xx年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。

  工作主要成绩如下:

  1、20xx年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇到各种问题,我都把他详细归类,哪些是理解、使用上的错误,哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的,必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中,不同客户有不同需求,也要进行相应地程序修改来满足需求。总之,在人员紧缺的情况下,尽量把服务做得细致到位,让客户感觉到我们的技术服务没有打折。

  2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部,同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据,实现了三家营业部在同一日顺利过渡。

  3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下,我们得到了各方面、各部门人员的协助,终于比较顺利地完成了任务。

  4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

  5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

  6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

  7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

  8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

  9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

  从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高,无论从问题的分析解决能力,项目实施经验上都有了进步,对一些新产品,如内嵌和通用版剩余配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基本了解。

  成绩的取得究其原因,主要是因为:

  1、在工作中不断积累总结,不放过任何一个小问题,深入找出问题出现原因。

  2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作,比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理,前后台间关系,数据流向、资金流向等问题。

  3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和柜台系统熟悉。

  4、正在实施的电话银行中间件接口调试,由起初对业务的不了解,到现在对已经对流程有了清晰了解,增强了分析处理问题能力,并有信心把它完成好。

  在工作中存在问题与不足:

  1、技术业务还有待深入全面了解。

  2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

  3、在维护或工程实施中,没注重对关键问题总结,并形成文档,这样便于大家来共享,减少不必要的重复劳动,提高部门的工作效率。

  4、在以后的工作学习中要不断地学习新业务,新知识,做到知识的更新。

  改进措施:

  1、平时注重知识技能积累,刻苦钻研,在边学习边实践中成长。

  2、加强网络方面的学习,有机会多参加相关方面培训。

  3、在工作中善于总结,对典型、关键问题解决注意整理,形成文档,希望部门加强这方面的交流、监督。

  4、主动争取新业务工程实施机会,在实践中学习。

  5、对公司推出的新产品及时了解。

  XXXX年工作计划:

  1、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

  2、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

  3、在工程实施过程中,争取保质保量完成同时,加强沟通、协调能力。部门及公司下一步发展的建议

  部门:

  1、加强部门维护、工程方面的管理,加强管理监督,有始有终。

  2、对工程、加班情况能形成制度,进行串休。

  3、部门能有一个值班手机。

  公司:

  1、多提供一些培训机会给大家。

  2、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核,形成竞争的机制,适当地采取奖惩的制度,这样才有利用发挥员工的积极性。

  3、多组织一些集体活动,这样大家沟通交流机会多些,从而加强集体团队协作精神。

证券公司年终个人工作总结5

  即将过去的20xx年,是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦,此时我就在想,一定要把自己充实起来,要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确,这更坚定了我的信念,要不断地去学习,充实自己,也只有这样才能和公司共同成长。

  回顾一年的工作,我在很多方面做的都不够好。

  第一,在大盘的不断下跌中,客户大都套牢,特别是跌破2300点的时候,客户抱怨很大,我也逐渐失去了开发新客户的勇气,留下来的电话回访也不是很及时,但是服务仍在持续。这也是面临的问题。

  第二,在产品销售方面,做的不够好,一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中,没有做好,在今后当中加倍努力。

  第三,专业知识不充足,客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

  第四,对已经开发的客户不是非常了解,客户的风险承受能力不清楚,客户的资产配置没能提供合理的建议。

  第五,同银行的关系没有处理好,所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。

  鉴于以上,我决定新的一年里从下面几方面去努力。

  第一,后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品,然后向客户推介。现在公司推出了添富快线,后期可以利用它来服务客户,向潜在客户宣添富快线,吸引客户。利用公司的力量来服务好客户,让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍,要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

  第二,加强营销技术的学习。跟上公司的步伐,新的一年的我的目标是销售XXXX年万理财产品。

  第三,了解客户的需求,根据客户不同的风险承受能力及行情,建议客户配置不同的资产,比如:股票,基金,融资融券,货币型基金,银行短期理财。

  第四,维护好同银行的关系,关键时点问银行要求客户介绍。XXXX年,即将逝去,但XXXX年就在你我眼前。相信只有主动出击的人,才会有成功的机会。让我们一起加油,完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火,也祝愿大家的业绩越做越好。

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